【DASD-238】解禁☆黒人ファック ASUKA 艾能聚与实控东说念主姚华等8东说念主收警示函 定增存“抽屉条约”

中国经济网北京7月8日讯日前，寰宇中小企业股份转让系统公布的《对于对浙江艾能聚光伏科技股份有限公司及联系牵扯主体选拔自律监管措施的决定》(股转融资并购函〔2022〕7号)浮现，经查明，浙江艾能聚光伏科技股份有限公司(以下简称“艾能聚”【DASD-238】解禁☆黒人ファック ASUKA，834770)、姚华、周洪萍、苏伟纲、张良华、黄剑锋、钱玉明、殷建忠、姚雪华存在以下违法事实：

艾能聚永别于2016年5月30日、2016年6月15日召开董事会、鞭策大会，审议通过了2016年定向刊行联系议案，并于2016年10月14日完老本次股票刊行。

本次股票刊行经由中，艾能聚、姚华、苏伟纲、张良华、黄剑锋、钱玉明、殷建忠、姚雪华(姚华等7名当然东说念主以下统称“回购义务东说念主”)与刊行对象订立了《补充条约》，触及功绩开心及股份回购等格外投资要求。艾能聚未将上述事项见知驾御券商，也未试验联系信息败露义务。

艾能聚永别于2017年5月16日、2017年6月1日召开董事会、鞭策大会，审议通过了2017年定向刊行联系议案，并于2017年8月30日完老本次股票刊行。

本次股票刊行经由中，艾能聚、回购义务东说念主与刊行对象订立了《补充条约》，触及功绩开心及股份回购等格外投资要求。艾能聚未将上述事项见知驾御券商，也未试验联系信息败露义务。

2019年8月16日，艾能聚与联系条约签署主体篡改了上述两次刊行中的《补充条约》，篡改后的《补充条约》触及功绩开心及股份回购等格外投资要求。

放弃2022年5月11日，艾能聚与联系条约签署主体已隔断上述条约，并于2022年5月13日补充败露了上述条约。

艾能聚的上述举止违犯了《寰宇中小企业股份转让系统业务王法(试行)》(以下简称《业务王法》)第1.4条、第1.5条、《寰宇中小企业股份转让系统股票刊行业务笃定(试行)》(2013年12月30日发布)(以下简称《刊行笃定》)第三条，《挂牌公司股票刊行常见问题解答(三)——召募资金管制、认购条约中格外要求、格外类型挂牌公司融资》(2016年8月8日发布)，《挂牌公司股票刊行常见问题解答(四)——格外投资要求》(2019年4月19日发布)的章程。

时任董事长姚华、时任董事会文书周洪萍、时任董事苏伟纲、时任董事张良华、时任董事黄剑锋、时任董事钱玉明、时任监事殷建忠、时任监事姚雪华，瞻念察上述条约，未能忠实、极力地试验职责，违犯了《业务王法》第1.4条、第1.5条及《刊行笃定》第三条，对上述违法举止负有牵扯。

鉴于上述违法事实和情节，左证《业务王法》第6.1条和《寰宇中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律贬责实施笃定》第十六条的章程，寰宇股转公司作念出如下决定：对艾能聚、姚华、周洪萍、苏伟纲、张良华、黄剑锋、钱玉明、殷建忠、姚雪华选拔出具警示函的自律监管措施。

对于上述惩责，寰宇股转公司将记入证券期货商场诚信档案数据库。艾能聚应自收到自律监管决定书之日起2个往来日内实时败露相应信息。

经中国经济网记者查询发现，浙江艾能聚光伏科技股份有限公司于2015年12月16日在新三板挂牌，股票简称：艾能聚，股票代码：834770，驾御券商为财通证券股份有限公司，2021年12月21日，公司驾御券商变更为东吴证券股份有限公司。

《寰宇中小企业股份转让系统驾御券商握续督导职责指引(试行)》第九条章程：驾御券商应督导挂牌公司缔造健全并有用试验里面管制轨制，包括但不限于司帐核算体系、财务管制和风盘曲挡等轨制，以及对外担保、要紧投资、寄托搭理、关联往来等要紧讨论方案的时刻与王法等。

艾能聚2021年年报浮现，公司无控股鞭策；骨子阻挡东说念主为姚华，一致举止东说念主为张良华、钱玉明。姚华于2010年8月于今担任公司董事长兼总司理；张良华于2020年6月5日于今担任公司董事、副总司理；钱玉明于2020年6月5日于今担任公司董事；殷建忠于2020年6月5日于今担任公司监事会主席。

2022年6月27日，艾能聚发布的《恳求公拓荒行股票并在北交所上市指引备案偏执剖析公告》浮现，2021年12月30日，公司与东吴证券股份有限公司订立《浙江艾能聚光伏科技股份有限公司与东吴证券股份有限公司之指引条约》。2021年12月30日，公司向浙江证监局提交了公拓荒行股票并在北京证券往来所上市指引备案材料。2021年12月31日，浙江证监局受理了该材料。2022年6月27日，夫妻性生活姿势道具公司收到浙江证监局下发的《对于对东吴证券股份有限公司指引职责的验收职责完成函》(浙证监概述监管字〔2022〕158号)，公司在指引机构东吴证券的指引下已通过浙江证监局的指引验收。

2022年6月29日，艾能聚发布的《股票停牌剖析暨收到北京证券往来所受理通告书的公告》浮现，2022年6月29日，公司收到了北京证券往来所出具的《受理通告书》(GF2022060069)。北京证券往来所已追究受理公司向不特定及格投资者公拓荒行股票并上市的恳求。

《寰宇中小企业股份转让系统业务王法(试行)》第1.4条：恳求挂牌公司、挂牌公司偏执董事、监事、高档管制东说念主员、鞭策、骨子阻挡东说念主，驾御券商、司帐师事务所、讼师事务所、其他证券作事机构偏执联系东说念主员，投资者应当投诚法律、行政法例、部门限定、本业务王法及寰宇股份转让系统公司其他业务章程。

《寰宇中小企业股份转让系统业务王法(试行)》第1.5条：恳求挂牌公司、挂牌公司偏执他信息败露义务东说念主、驾御券商应当真确、准确、竣工、实时地败露信息，不得有无理纪录、误导性陈说约略要紧遗漏。

恳求挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高档管制东说念主员应当忠实、极力地试验职责，保证公司败露信息的真确、准确、竣工、实时、平正。

恳求挂牌公司、挂牌公司偏执他信息败露义务东说念主、驾御券商照章败露的信息，应当第一时刻在寰宇股份转让系统指定信息败露平台(www.neeq.com.cn或www.neeq.cc)公布。

《寰宇中小企业股份转让系统业务王法(试行)》第6.1条：寰宇股份转让系统公司不错对本业务王法1.4条章程的监管对象选拔下列自律监管措施：

(一)要求恳求挂牌公司、挂牌公司偏执他信息败露义务东说念主约略其董事(会)、监事(会)和高档管制东说念主员、驾御券商、证券作事机构偏执联系东说念主员对关连问题作出评释、确认和败露；

(二)要求恳求挂牌公司、挂牌公司聘任中介机构对公司存在的问题进行核查并发表主见；

(三)约见话语；

(四)要求提交书面开心；

(五)出具警示函；【DASD-238】解禁☆黒人ファック ASUKA

(六)责令改正；

(七)暂不受理联系驾御券商、证券作事机构或其联系东说念主员出具的文献；

(八)暂停撤销挂牌公司控股鞭策、骨子阻挡东说念主的股票限售；

(九)适度证券账户往来；

(十)向中国证监会酬劳关连违法违法举止；

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(十一)其他自律监管措施。

监管对象应当积极相助寰宇股份转让系统公司的正常监管，在规如期限内回复问询，按照寰宇股份转让系统公司的要求提交确认，约略败露相应的篡改或补没收告。

《寰宇中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律贬责实施笃定》第十六条：恳求挂牌公司、挂牌公司、收购东说念主、收歇管制东说念主、要紧钞票重组往来对方及联系主体出现违法举止的，寰宇股转公司或业务部门不错实施以下自律监管措施：

(一)理论警示，即以理论体式将关连违法事实或风险情状见知监管对象，要求其选拔措施实时防范、扶助约略改正；

(二)约见话语，即要求监管对象在指定的时刻和场地就关连违法举止罗致质询和训诲，并要求其作出评释确认，选拔措施实时防范、扶助约略改正；

(三)要求提交书面开心，即要求监管对象提交在章程时刻内为或不为一定举止的书面开心；

(四)出具警示函，即以书面体式将关连违法事实或风险情状见知监管对象，家庭乱伦并要求其选拔措施实时防范、扶助约略改正；

(五)责令改正，即要求监管对象住手违法举止约略限期改正；

(六)要求公开篡改、澄莹或确认，即要求监管对象对信息败露中的错漏事项进行公开篡改，约略对关连事项或风险情况赐与公开澄莹或确认；

(七)要求公开致歉，即要求监管对象对违法事项以公告体式向投资者公开致歉；

(八)要求限期插足培训或锻真金不怕火，即要求监管对象限期插足指定机构组织的专科培训或锻真金不怕火，督促其普及称职意志、奇迹操守和执业智商；

(九)要求限期召开投资者确认会，即要求监管对象限期召开确认会，就特定事项公开向投资者作出评释约略确认；

(十)暂停撤销挂牌公司控股鞭策、骨子阻挡东说念主的股票限售，即在一如期限内不办理联系东说念主员所握挂牌公司股份的撤销限售恳求；

(十一)建议挂牌公司更换联系任职东说念主员，即建议挂牌公司更换董事、监事或高档管制东说念主员，并实时选聘恰当阅历的董事、监事或高档管制东说念主员；

(十二)寰宇股转公司章程的其他自律监管措施。

以下为原文：

寰宇中小企业股份转让系统

股转融资并购函〔2022〕7号

对于对浙江艾能聚光伏科技股份有限公司及联系牵扯主体选拔自律监管措施的决定

当事东说念主：浙江艾能聚光伏科技股份有限公司(以下简称“艾能聚”)，住所地：浙江省嘉兴市海盐县澉浦六里集镇翠屏路北侧。

姚华，男，1974年3月降生，骨子阻挡东说念主、时任公司董事长、总司理。

周洪萍，女，1981年10月降生，时任公司董事会文书。

苏伟纲，男，1969年11月降生，时任公司董事。

张良华，男，1967年4月降生，时任公司董事、副总司理。

黄剑锋，男，1973年4月降生，时任公司董事。

钱玉明，男，1968年9月降生，时任公司董事。

殷建忠，男，1974年10月降生，时任公司监事。

姚雪华，男，1972年12月降生，时任公司监事。

经查明，艾能聚、姚华、周洪萍、苏伟纲、张良华、黄剑锋、钱玉明、殷建忠、姚雪华存在以下违法事实：

艾能聚永别于2016年5月30日、2016年6月15日召开董事会、鞭策大会，审议通过了2016年定向刊行联系议案，并于2016年10月14日完老本次股票刊行。

本次股票刊行经由中，艾能聚、姚华、苏伟纲、张良华、黄剑锋、钱玉明、殷建忠、姚雪华(姚华等7名当然东说念主以下统称“回购义务东说念主”)与刊行对象订立了《补充条约》，触及功绩开心及股份回购等格外投资要求。艾能聚未将上述事项见知驾御券商，也未试验联系信息败露义务。

艾能聚永别于2017年5月16日、2017年6月1日召开董事会、鞭策大会，审议通过了2017年定向刊行联系议案，并于2017年8月30日完老本次股票刊行。

本次股票刊行经由中，艾能聚、回购义务东说念主与刊行对象订立了《补充条约》，触及功绩开心及股份回购等格外投资要求。艾能聚未将上述事项见知驾御券商，也未试验联系信息败露义务。

2019年8月16日，艾能聚与联系条约签署主体篡改了上述两次刊行中的《补充条约》，篡改后的《补充条约》触及功绩开心及股份回购等格外投资要求。

放弃2022年5月11日，艾能聚与联系条约签署主体已隔断上述条约，并于2022年5月13日补充败露了上述条约。

艾能聚的上述举止违犯了《寰宇中小企业股份转让系统业务王法(试行)》(以下简称《业务王法》)第1.4条、第1.5条、《寰宇中小企业股份转让系统股票刊行业务笃定(试行)》(2013年12月30日发布)(以下简称《刊行笃定》)第三条，《挂牌公司股票刊行常见问题解答(三)——召募资金管制、认购条约中格外要求、格外类型挂牌公司融资》(2016年8月8日发布)，《挂牌公司股票刊行常见问题解答(四)——格外投资要求》(2019年4月19日发布)的章程。

时任董事长姚华、时任董事会文书周洪萍、时任董事苏伟纲、时任董事张良华、时任董事黄剑锋、时任董事钱玉明、时任监事殷建忠、时任监事姚雪华，瞻念察上述条约，未能忠实、极力地试验职责，违犯了《业务王法》第1.4条、第1.5条及《刊行笃定》第三条，对上述违法举止负有牵扯。

鉴于上述违法事实和情节，左证《业务王法》第6.1条和《寰宇中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律贬责实施笃定》第十六条的章程，我司作念出如下决定：

对艾能聚、姚华、周洪萍、苏伟纲、张良华、黄剑锋、钱玉明、殷建忠、姚雪华选拔出具警示函的自律监管措施。

特此建议警示如下：

你方应当按照《业务王法》《寰宇中小企业股份转让系统股票定向刊行王法》等业务王法要领公司解决、诚笃守信、要领运作，保证信息败露的真确、准确、竣工。特此警告你方应当充分深爱上述问题并吸取教会，阻绝访佛问题再次发生。不然，我司将进一步选拔自律监管措施或给予纪律贬责。

对于上述惩责，我司将记入证券期货商场诚信档案数据库。艾能聚应自收到本自律监管决定书之日起2个往来日内实时败露相应信息。

寰宇股转公司融资并购部

2022年7月7日 【DASD-238】解禁☆黒人ファック ASUKA